誠信經營

本公司基於公平、誠實、守信、透明原則從事商業活動,為落實誠信經營政策,並積極防範不誠信行為,依「上市上櫃公司誠信經營守則」及本公司及集團企業與組織之營運所在地相關法令,訂定本作業程序及行為指南,具體規範本公司人員於執行業務時應注意之事項。

本公司指定管理部為專責單位(以下簡稱本公司專責單位),隸屬於董事會,並配置充足之資源及適任之人員,辦理本作業程序及行為指南之修訂、執行、解釋、諮詢服務暨通報內容登錄建檔等相關作業及監督執行,主要職掌下列事項,並應定期(至少一年一次)向董事會報告。(110年已於110.12.29向董事會報告) 

一、新人報到時,HR部門均會說明公司之規章制度,員工工作守則,包括誠信道德。且不定期於部門會議、經營管理會議與教育訓練宣導誠信經營之政策、防範方案及違反不誠信行為之後果。共計80人,160小時。 

二、為落實廷鑫興業股份有限公司之檢舉程序,以發現、防止及避免重大不當行為,並鼓勵與員工及關係人之開放溝通。
當公司接獲檢舉通報後,組成專案小組,針對疑似不合法(包括貪汙)與不道德行為情形進行調查,調查過程並依循相關法令及公司內部規定處理,相關檢舉及任何調查文件、證據、記錄、及或錄音並由專責單位保管並留存五年。
如調查發現確有不法活動或不當行為,本公司得採取適當改善、處分及/或法律措施,並給予檢舉人適當獎勵。
調查作業以保密程序進行,為避免不正當的報復及對待,本公司確實保護檢舉及參與調查之員工或第三人。
部門主管或同儕因舉報不法活動或不當行為所為之報復,應予禁止並應向公司職安部門提出。
為增進廷鑫興業員工避免不當行為之意識,本公司就道德行為準則及其他相關員工守則與規定,提供定期之教育訓練。
本年度截至目前,稽核中心尚未接獲內、外部的檢舉函件。


本公司110年度與誠信經營議題相關之內、外部教育訓練

課程主題

時數

參與人員

第十三屆台北公司治理論壇

3

顏德新、林靜宜、吳福禱、蔡啟仲、楊智超

110年度防範內線交易宣導會

3

楊智超、鍾純青、顏文頎

110年度內部人股權交易法律遵循宣導說明會

3

顏文頎、楊昌禧、鍾純青

 

落實誠信經營情形

評估項目

運作情形

差異情形及原因

摘要說明

一、訂定誠信經營政策及方案

  (一)公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾。

 

本公司訂定「誠信經營守則」、 「誠信經營作業程序及行為指南」公告落實執行。

 (二)公司是否訂定防範不誠信行為方案,並於各方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行?

 

本公司訂定「誠信經營守則」及 「誠信經營作業程序及行為指南」落實執行。

  (三)公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,採行防範措施?

 

本公司訂定「誠信經營作業程序及行為指南」, 對於第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,採取防範措施。

二、落實誠信經營
(一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明定誠信行為條款?    本公司依規章辦理。
(二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專(兼)職單位,並定期向董事會報告其執行情形?   本公司專責單位為總經理室並經董事會督導,定期向董事會報告。(110年已於110.12.29向董事會報告)
(三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行?    本公司道德行為準則與誠實經營守則內規定:董事、監察人或經理人有與本公司政策利益衝突時可以立即向董事長揭露,該辦法已公告實施並加強宣導。
 (四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位定期查核,或委託會計師執行查核?   本公司建立有效會計制度、內部控制制度運作,以及內部稽核人員執行查核與評估作業。

(五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練?

 

公司制定「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」,已公告實施及加強宣導,除鼓勵員工參加外訓外,本公司稽核人員及財會人員與董、監事每年會固定參加誠信經營相關教育訓練課程。

三、公司檢舉制度之運作情形。
(一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員?   本公司總經理室負責受理檢舉事項。
(二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制?   本公司訂定檢舉管道及實施保護檢舉人保護措施之辦法,標準作業程序及保密機制之程序。
(三)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施?   本公司明定於誠信經營守則及道德行為準則中,並對檢舉人身份及檢舉內容確實保密,以維護檢舉人之人身安全。
四、加強資訊揭露

(一)公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效?

 

本公司已於公司網站及公開資訊觀測站揭露所定誠信經營守則內容。

五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者,請敘明其運作與所訂守則之差異情形。

六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊(如公司檢討修正之誠信經營守則等情形)。

本公司每年至少一次對現任董事、監察人、經理人及受僱人辦理「防範內線交易管理辦法」及相關法令之教育宣導,對新任董事、監察人及經理人則於上任後三個月內安排教育宣導。

本年度已於110年10月13日~、110年10月28日及110年11月3日~110年11月9日對現任董事進行相關教育宣導,課程內容包括內線交易法規、實務常見疑義、常見缺失探討,並將課程簡報檔案致於內部員工系統提供受僱人參考。

本年度董事已完成「遵循誠信經營聲明書」之簽署,承諾遵循廷鑫興業之公司誠信經營守則及誠信經營相關法令規章,於執行業務過程中,絕不為獲得或維持利益,而有直接或間接提供、收受、承諾或要求任何不正當利益,或從事其他違反誠信、不法或違背受託義務之情事。